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国泰君安入选首批基金投顾业务试点 发力财富管理转型
2020-03-04
K图

  国泰君安证券3月4日宣布,入围基金投顾业务试点首批证券公司名单,国泰君安表示此次基金投顾业务试点将成国泰君安向大财富管理转型重要利器。目前,已有华泰证券中国银河国泰君安3家证券公司官宣入围。

  资料显示,截至2019年末,国泰君安代理证券买卖业务净收入连续四年排名行业第一,注册用户数超过3300万户;总分投顾团队2000余名,由总部相关部门、30家分公司、343家营业部共同组成市场营销架构。

  此外,在信息系统投入方面,国泰君安近两年均排名行业第一,核心系统自主研发比例超过90%。目前已建立起一整套资产配置、组合策略与产品管理的系统平台。

  2019年10月,证监会机构部正式发布了《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》。截至2019年底,已有5家基金公司和3家第三方基金销售机构先后获批基金投顾业务试点。

  据业内人士透露,此次入选首批基金投顾业务试点的包括银河证券、华泰证券国泰君安、中金公司、中信建投申万宏源、国联证券等多家证券公司,及平安银行工商银行招商银行3家银行。

  根据相关规定,基金投资顾问业务试点期限为一年,试点期间,应按证监会的要求审慎控制试点业务规模。展业一年以后,应当按照要求申请续展。

  国泰君安表示,就目前获批基金投顾业务试点资格的四类机构来看,券商在渠道、客户、投顾队伍等关键要素上具有比较优势,其投研能力、服务能力、获客能力也相对更加突出。

  此次业务试点在券商正式落地将成为进一步助推行业向财富管理转型发展的重要抓手,放开AUM收费模式,将大力推动券商真正转向客户为中心,回归财富管理服务本源,不断提升产品配置专业能力,从而形成投资者、券商投顾、基金管理人之间相互促进、良性循环,最终实现多方共赢。

  据天风证券测算,截至2019年底客户交易结算资金余额(含信用交易资金)1.30万亿元,假设这部分中有30%的资金选择券商的基金投顾,规模则可达到3900亿元,参考FOF的管理费率(1%),这部分一年将为券商带来约39亿元的收入,占行业收入的比重在1%-2%之间。

  中银证券在研报中则表示,公募投顾业务限制放开后,试点券商将颠覆现有的以销售为导向的模式,真正做到投顾与客户利益一致,并改善收费模式,摆脱佣金束缚。基金投顾试点将加速财富管理业务转型。

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