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基金投顾业务首单落地 国联证券加速抢滩新市场
2020-04-20

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  4月21日,证券行业基金投顾业务首单花落国联证券。当日,国联证券顺利完成首批客户的签约和交易。经记者了解,该公司在其“国联尊宝”官方APP中新设了一个“投顾专区”,客户通过该公司APP,即可完成签约和交易等全部操作。

  证监会今年2月底批复了首批七家券商开展基金投顾业务的方案。据报道,除国联证券外,其他六家分别是国泰君安、银河证券、中信建投申万宏源华泰证券、中金公司。在首批七家券商中,国联证券是唯一一家中小券商。据了解,国联证券为此次基金投顾资格的申报制定了极为详尽的方案,公司前中后台相关部门抽调精兵强将组成申报小组,加班加点,通力合作,在不到两周的时间即完成了相关方案的报送。在方案答辩中,国联证券所展现的专业度和严谨认真的态度也得到了现场评委的高度认可,所以此次入围也就并不意外了。

  据记者了解,国联证券于3月4日收到批复后,在短短20天的时间内,即完成了业务审批、制度发布、投资决策、系统测试等一系列工作,并于3月24日在行业内首家接受了监管机构的验收检查。本次该公司又在行业内首家正式推出公募投顾客户的签约和交易服务,展现了该公司极高的内部运作效率和极强的执行力。

  国联证券内部人士表示,公司对于基金投顾业务本身的发展前景和其对行业的影响都有着清晰的认识,基金投顾业务是未来财富管理转型的重要方向,可以引导证券公司对客户的服务向专业化聚焦并形成差异化竞争。国联证券希望借助基金投顾这项新业务,通过生成投资策略和构建投资组合的专业能力,及建立员工资产配置逻辑体系和能力,全面提升公司对客户的专业化服务和国联证券在行业内的专业化品牌形象;同时真正把“以客户为中心”的财富管理理念落到实处,通过帮助客户实现收益增长来带动整体管理规模的增长,进而实现客户资产增值、公司收益提升,真正和客户共赢、共成长。这是一条持续有生命力的财富管理之路,也是国联证券必将坚持的方向。

  更值得一提的是,此次国联负责基金投顾策略生产和基金筛选的团队来自市场化引进,研究能力在行业中处于第一梯队,经历过市场的各种考验。据悉,此次所推出的策略在前期已经进行了大量的数据验证,能够做到客户在任何时间投入,稳定持续持有,能获得高于市场同类基金产品平均水平的超额收益回报。

  另从公司技术相关负责人处了解到,从申报方案开始,就进行了大量的技术及业务准备工作,在春节前相关技术系统就已经基本开发完成。春节以来,该公司对基金投顾相关技术系统进行了多轮测试优化,并对相关业务制度和流程进行持续梳理完善,本次资格获批后业务的快速推出也是水到渠成。

  据证监会发布的试点通知,本次参与试点的券商可以向客户提供公募基金投资品种、数量和买卖时机的专业化建议,并可代客户执行基金产品申购、赎回、转换等交易申请,开展管理型基金投资顾问服务。对客户而言,签约基金投顾服务可以享受到证券公司提供的专业投资建议,并由证券公司根据投资建议代其下单操作,极大地减少客户在投资中因为市场因素及心理波动导致的频繁操作、持有期短等问题,从而有可能获得更加长期、更加稳定的投资回报。

  “此次首批获得基金投顾试点的券商中,国联证券分得一羹虽说跟其他头部券商相比,有些‘扎眼’,但却也在预料之中。结合国联证券今年的一系列行动来看,转型是志在必得。”有市场人士表示。

  另有业内人士分析,在当前行业同质化竞争日益激烈背景下,国联证券通过此次获得的基金投顾资格,有利于提高其业务多元化水平,优化收入结构,增强经营业绩稳定性,存在弯道超车、快速突破的可能。

  过去一年来,国联证券加速推进市场化改革,大力引进专业化人才队伍,公司发展逐渐驶入快车道。国联证券最新年报中所披露,2019年归母净利润比上年暴增9倍。该公司相关负责人表示,业绩的增长“一方面受益于2019年市场的整体回升,另一方面是公司适应新的行业格局和市场形势,强化金融科技赋能,推进业务全面转型,故经营状况显著提升。”

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