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国泰君安对组织架构进行“大动刀” 券业转型调结构何以蔚然成风?
2020-04-30

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  除了国泰君安外,包括中信、华泰、兴业等多家券商都陆续对公司组织架构作出了大刀阔斧的改革。

  券商转型调结构进行时。

  4月29日晚间,国泰君安发布公告称,公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于提请审议调整公司总部部分机构设置的议案》,具体调整内容如下:

  零售业务和分支机构管理委员会更名为财富管理委员会,下设零售客户部、私人客户部、 金融产品部、 数字金融部等4个部门,原零售业务部更名为零售客户部;原财富管理部更名为私人客户部;原产品金融部更名为金融产品部,划入财富管理委员会;原网络金融部更名为数字金融部;

  调整研究与机构业务委员会下设部门及职责,下设销售交易部、资产托管部、研究所等3个部门,原国际业务部调整为销售交易部下设的二级部门;原企业金融部更名为战略客户部,调整为公司直属部门;

  设立投行事业部,下设投资银行部、债务融资部、资本市场部、投行质控部等4个部门。其中,撤销成长企业融资部,其职责并入投资银行部;原质量控制组更名为投行质控部,调整为一级部门;

  调整了部分管理部门设置及职责。

  同日,国泰君安还披露了2020年一季报数据。报告显示,第一季度国泰君安实现营业收入61.45亿元,同比下降8.22%;净利润18.26亿元,同比下降39.25%。报告期内,国泰君安经纪业务和投资银行业务手续费净收入分别为20.51亿元和5.33亿元,同比分别增加了33.91%和40.74%,国泰君安表示,主要系市场交易量同比上升和股票承销收入上升。

  本月初,媒体曾报道称, 国泰君安对部分高级管理人员分工进行调整,具体包括:总裁王松不再分管公司的信用业务;副总裁陈煜涛负责公司的信用业务,不再分管公司的零售与财富管理业务;副总裁龚德雄负责公司的零售与财富管理业务,不再分管公司的资产管理业务;研究与机构业务委员会总裁江伟负责公司的资产管理业务,不再分管研究与机构业务;研究与机构业务由原零售业务与分支机构管理委员会常务副总裁张志明负责,在完成监管机构备案后将正式任职。

  国泰君安表示,本次分工的调整,一是为了加强公司高级管理人员的交流与培养;二是为了进一步深化改革、推动转型,优化高级管理人员的职责边界,提高集团协同效率和业务条线的竞争力。

  此外,公司不久前也成为首批获准开展基金投顾业务试点的证券公司之一,国泰君安认为,券商在渠道、客户、投顾队伍等关键要素具有比较优势,其投研能力、服务能力、获客能力也相对更加突出。此次业务试点在券商正式落地将成为进一步助推行业向财富管理转型发展的重要抓手。

  国泰君安董事长贺青在年报致辞中曾表示,在过去一年,公司“聚焦财富管理,坚定转型步伐”。全年投顾人数同比增长 26%,富裕客户和高净值客户数量同比增长 35%和 28%,资管主动管理业务规模占比达到 60%,场外权益衍生品累计新增规模增长 311%,产品销售中自有产品占比始终保持在 70%左右。

  “ 2020 年,本集团将积极把握注册制等基础性制度变革来的市场机遇,继续推进创新转型步伐, 进一步优化企业机构客户和零售客户两大服务体系,提升机构金融业务的综合金融服务能力、加快个人金融业务向财富管理转型步伐、加强投资管理业务主动管理能力,务实推进国际化,并重点服务于科创产业、财富管理、资产管理、场外衍生品及跨境、清结算等重要领域的新需求。”年报中提及公司2020年发展战略时如是写道。

  事实上,除了国泰君安外,包括中信、华泰、兴业等多家券商都陆续对公司组织架构作出了大刀阔斧的改革。

  例如,华泰证券在2017年将组织机构中的经纪业务总部更名为经纪及财富管理部;

  2018年12月,中信证券宣布公司经纪业务发展与管理委员会更名为财富管理委员会,并进行相应组织架构调整;

  2019年1月,兴业证券和银河证券双双将经纪业务总部更名为财富管理总部,中原证券也宣布其已撤销经纪业务转型与发展管理委员会、经纪业务总部等7个部门,设立了财富管理委员会、经纪运营管理总部等8个部门;

  当年10月,中金公司整合原“中金公司财富管理”和战略重组后的“中投证券”及其旗下财富管理与经纪业务“金中投”、“掌中投” 等子品牌,推出“中金财富”统一品牌,

  信达证券指出,现阶段证券公司财富管理业务仍然以经纪业务条线为主,即围绕二级市场的投资来提供综合服务。但从长远角度看,高净值个人客户及机构客户在发展生命周期中的战略投资者引入、财务顾问、上市融资、产业咨询、和市值管理都是财富管理服务的切入点。相对商业银行、保险、信托等金融机构,券商可充分发挥其投行、资产管理等业务和财富管理之间的协同作用,开辟利润增长点。

  “科创板持续推进、IPO常态化、创业板注册制改革推进等有望推动券商业绩修复,倒逼券商组织架构及业务变革。”长城证券非银分析师刘文强指出。

  他认为,长期来看,股东管理新政、券商风险控制指标计算标准、双向开放超预期及监管明确支持打造航母级投行或将倒逼行业格局巨变超预期,未来站在门口的野蛮人如银行、互联网巨头等有望搅局行业生态。同时业内的分化分层加剧,专业化及综合化券商也将各得其所。

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