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国泰君安收警示函:富贵鸟债券违约 未严守执业规范
2020-05-07

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   据中国证券报5月7日消息,近日,国泰君安证券股份有限公司(简称“国泰君安”)作为富贵鸟股份有限公司2014年公司债券的承销机构和受托管理人,在尽职调查和受托管理过程中未严格遵守执业规范,福建证监局对国泰君安采取出具警示函行政监管措施的决定。

  福建证监局表示,国泰君安作为富贵鸟公开发行2014年公司债券的承销机构和受托管理人,在尽职调查和受托管理过程中未严格遵守执业规范,未能勤勉尽责地履行相关责任。

  根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的相关规定,福建证监局决定对国泰君安采取出具警示函的监督管理措施。“你公司应引以为戒,在开展业务时恪守勤勉尽责义务,严格遵守职业规范和监管规则,加强业务质量控制,提升合规水平。”

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